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沪深两市明确银行介入买卖所债券买卖结算相关事项_极速五分彩—五分3D_云域

作者:云东日期:2020-01-16浏览:9分类:SEO优化

原问题:沪深两市宣布银行介入生意所债券生意结算有关事项通知

摘要 【沪深生意所宣布关于银行介入债券生意结算有关事项的通知】政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、都市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,可以进入上交所、深交所介入债券和资产支持证券现券等品种的竞价生意。(证券时报)

  沪深两市宣布银行介入生意所债券生意结算有关事项的通知。通知指出,政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、都市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行可介入债券和资产支持证券现券的竞价生意;以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与生意;深交所认可的其他品种的生意。

  以下为通知全文:

  关于银行介入上海证券生意所债券生意结算有关事项的通知

  各银行:

  为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银保监会《关于银行在证券生意所介入债券生意有关问题的通知》(证监发〔2019〕81号)精神,进一步扩大在证券生意所介入债券生意的银行局限,现就银行介入上海证券生意所(以下简称上交所)债券生意结算有关事项通知如下。

  一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、都市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,可以进入上交所介入以下品种的生意:

  (一)债券和资产支持证券现券的竞价生意,债券品种包罗但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券(含可转换公司债券、可交换公司债券)等;

  (二)以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与生意;

  (三)上交所认可的其他品种的生意。

  二、相符以下条件的银行可以申请成为债券生意介入人,直接介入债券生意:

  (一)最近一个会计年度年终净资产跨越100亿元人民币、债券生意较为活跃;

  (二)具有厚实的债券投资治理履历和专业的生意团队;

  (三)相关营业治理制度、风险治理制度、手艺系统能够支持债券生意的开展;

  (四)具有较好的延续谋划能力,近两年债券生意结算未发生重大违法违规事宜;

  (五)相符上交所划定的其他条件。

  债券生意介入人应当遵守《上海证券生意所会员治理规则》《上海证券生意所生意规则》等规则关于其他生意介入人的相关划定。凭证市场发展需要,上交所可以调整债券生意介入人的条件。

  三、银行在申请成为债券生意介入人时,应当向上交所提交债券生意介入人申请书及上交所要求的其他质料。相符生意介入人条件的银行可以接纳租用生意单元或其他合规方式介入债券市场生意。

  四、相符以下条件的银行可以申请成为中国证券挂号结算有限责任公司(以下简称中国结算)结算介入人,直接解决债券生意的结算营业:

  (一)最近3个会计年度年终净资产跨越200亿元人民币;

  (二)最近3个会计年度延续盈利;

  (三)知足中国结算的风险评价要求;

  (四)具有厚实的债券生意结算治理履历和专业的结算团队;

  (五)相关营业治理制度、风险治理制度、手艺系统能够支持结算营业的开展;

  (六)具有较好的延续谋划能力,近两年债券生意结算未发生重大违法违规事宜;

  (七)相符中国结算划定的其他条件。

  凭证市场发展需要,中国结算可以调整结算介入人的条件。

  已经取得中国结算结算介入人资格的银行,无需重新申请。

  取得中国结算结算介入人资格的银行,应当遵守《中国证券挂号结算有限责任公司结算介入人治理规则》等规则关于结算介入人的相关划定。

  五、银行在申请成为结算介入人时,应向中国结算申请开立结算资金账户(包罗结算备付金账户、结算保证金账户等),用于解决债券生意的结算。

  六、银行可以自行或委托证券公司通过中国结算证券账户在线营业平台提交开户申请,或者至中国结算北京、上海或深圳分公司随便一地临柜提交开户申请。已经开立证券账户的银行,无需重新申请,可以继续沿用已开立的证券账户开展债券生意、挂号结算营业。

  银行申请开户时,应按《特殊机构及产物证券账户营业指南》等相关划定,提交开户申请质料,并合规使用开立的证券账户。

  七、成为债券生意介入人和结算介入人的银行,可以直接介入债券生意,并自行解决债券生意结算;成为债券生意介入人但未成为结算介入人的银行,可以直接介入债券生意,并委托经中国结算认可的结算介入人举行结算;不具有债券生意介入人资格和结算介入人资格的银行,应当委托证券公司介入债券生意,并通过证券公司经纪营业模式举行结算。

  八、银行自营结算资金交收账户的最低结算备付金收取尺度参照《关于试点时代上市商业银行在证券生意所介入债券生意相关事项的通知》(中国结算发字〔2010〕209号)执行,结算保证金收取尺度凭据《结算保证金治理设施》执行。

  九、银行介入上交所债券生意、结算相关营业,应当遵守上交所和中国结算相关营业规则,制订并执行相关的内控及风险治理制度,依法合规开展债券生意、结算,规范操作流程,提防有关风险,维护债券市场秩序。

  上交所、中国结算凭据相关规则对债券生意介入人、结算介入人举行动态治理,对银行介入上交所债券生意、结算营业举行自律治理。

  特此通知。

  上海证券生意所

中国证券挂号结算有限责任公司

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  二〇二〇年一月十五日

  关于银行介入深圳证券生意所债券生意结算有关事项的通知

  各银行:

  为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银保监会《关于银行在证券生意所介入债券生意有关问题的通知》(证监发〔2019〕81号)精神,进一步扩大在证券生意所介入债券生意的银行局限,现就银行介入深圳证券生意所(以下简称深交所)债券生意结算有关事项通知如下:

  一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、都市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,可以进入深交所介入以下品种的生意:

  (一)债券和资产支持证券现券的竞价生意,债券品种包罗但不限于国债、地方政府债券、金融债券、政府支持债券、企业债券、公司债券(含可转换公司债券、可交换公司债券)等;

  (二)以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与生意;

  (三)深交所认可的其他品种的生意。

  二、相符以下条件的银行可以申请成为深交所债券生意介入人,直接介入债券生意:

  (一)最近一个会计年度年终净资产跨越100亿元人民币、债券生意较为活跃;

  (二)具有厚实的债券投资治理履历和专业的生意团队;

  (三)相关营业治理制度、风险治理制度、手艺系统能够支持债券生意的开展;

  (四)具有较好的延续谋划能力,近两年债券生意结算未发生重大违法违规事宜;

  (五)相符深交所划定的其他条件。

  债券生意介入人应当遵守《深圳证券生意所会员治理规则》《深圳证券生意所生意规则》等规则关于其他生意介入人的相关划定。凭证市场发展需要,深交所可以调整债券生意介入人的条件。

  三、银行在申请成为债券生意介入人时,应当向深交所提交债券生意介入人申请书及深交所要求的其他质料。相符生意介入人条件的银行可以接纳租用生意单元或其他合规方式介入债券市场生意。

  四、相符以下条件的银行可以申请成为中国证券挂号结算有限责任公司(以下简称中国结算)结算介入人,直接解决债券生意的结算营业:

  (一)最近3个会计年度年终净资产跨越200亿元人民币;

  (二)最近3个会计年度延续盈利;

  (三)知足中国结算的风险评价要求;

  (四)具有厚实的债券生意结算治理履历和专业的结算团队;

  (五)相关营业治理制度、风险治理制度、手艺系统能够支持结算营业的开展;

  (六)具有较好的延续谋划能力,近两年债券生意结算未发生重大违法违规事宜;

  (七)相符中国结算划定的其他条件。

  凭证市场发展需要,中国结算可以调整结算介入人的条件。

  已经取得中国结算结算介入人资格的银行,无需重新申请。

  取得中国结算结算介入人资格的银行,应当遵守《中国证券挂号结算有限责任公司结算介入人治理规则》等规则关于结算介入人的相关划定。

  五、银行在申请成为结算介入人时,应向中国结算申请开立结算资金账户(包罗结算备付金账户、结算保证金账户等),用于解决债券生意的结算。

  六、银行可以自行或委托证券公司通过中国结算证券账户在线营业平台提交开户申请,或者至中国结算北京、上海或深圳分公司随便一地临柜提交开户申请。已经开立证券账户的银行,无需重新申请,可以继续沿用已开立的证券账户开展债券生意、挂号结算营业。

  银行申请开户时,应按《特殊机构及产物证券账户营业指南》等相关划定,提交开户申请质料,并合规使用开立的证券账户。

  七、成为债券生意介入人和结算介入人的银行,可以直接介入债券生意,并自行解决债券生意结算;成为债券生意介入人但未成为结算介入人的银行,可以直接介入债券生意,并委托经中国结算认可的结算介入人举行结算;不具有债券生意介入人资格和结算介入人资格的银行,应当委托证券公司介入债券生意,并通过证券公司经纪营业模式举行结算。

  八、银行自营结算资金交收账户的最低结算备付金收取尺度参照《关于试点时代上市商业银行在证券生意所介入债券生意相关事项的通知》(中国结算发字〔2010〕209号)执行,结算保证金收取尺度凭据《结算保证金治理设施》执行。

  九、银行介入深交所债券生意、结算相关营业,应当遵守深交所和中国结算相关营业规则,制订并执行相关的内控及风险治理制度,依法合规开展债券生意、结算,规范操作流程,提防有关风险,维护债券市场秩序。

  深交所、中国结算凭据相关规则对债券生意介入人、结算介入人举行动态治理,对银行介入深交所债券生意、结算营业举行自律治理。

  特此通知

  深圳证券生意所

中国证券挂号结算有限责任公司

  2020年1月15日

(文章泉源:证券时报网)

(责任编辑:DF075)

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